第四北越証券

第四北越証券株式会社（以下｢当社｣といいます。）は、当社とお客さまの間、ならびに、当社のお客さま相互の間における利益相反のおそれのある取引に関し、お客さまの利益が不当に害されることのないよう適切に業務を行うため、利益相反管理方針を定め、これを遵守してまいります。

当社は、法令等に従い、当社の利益相反管理方針の概要をここに公表いたします。

利益相反取引とは、金融商品取引法第36条第2項に定める当社が行う取引に伴い、お客さまの得られる利益を不当に害するおそれのある取引をいいます。

当社は利益相反取引をあらかじめ、以下のとおり類型化します。

（利益相反取引の類型）

当社は、以下に掲げる方法を適時選択または組み合わせることにより、利益相反を管理いたします。

当社は、利益相反管理体制の整備およびその運用等に関する事項を統括する者として、利益相反管理統括者を設置するとともに、適切な利益相反管理を遂行するため、利益相反管理統括部署を設置いたします。利益相反管理統括部署は、利益相反管理に必要な情報を集約するとともに、利益相反取引を特定し、利益相反管理を適正に実施いたします。

また、利益相反管理の有効性を適切に検証し、改善してまいります。

利益相反管理の対象となる会社は、第四北越証券株式会社となります。